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未及时查询到股东持股被冻结 ST中捷董秘被给予了行政处罚

未及时查询到股东持股被冻结 ST中捷董秘被给予了行政处罚
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!   未及时查询到股东持股被冻结,这位董秘被给予了行政处罚
  来源:董秘学苑 
  原创 六月雪 
  你们家董秘办多久会去查一次大股东的持股状态?我们都知道,绝大多数大股东的持股都处于质押状态,一旦涉及经济纠纷就很有可能持股被冻结,对于大股东来说,这是个丢人的事情,所以很多时候并不会配合上市公司及时进行披露,所以关于这方面的信息披露就需要董秘办工作人员自己及时去发现,否则,董秘就会因为未尽勤勉被罚。
  1月4日,ST中捷(维权)发布公告,于12月30日收到《行政处罚事先告知书》:

  公司违规一共有三,分别是:
  1、大股东股份被冻结未及时披露;
  2、子公司对外投资未及时披露;
  3、定增收购标的出现破产未及时披露(定增方案实施过程中);
  关于大股东股份被冻结未及时披露,2018年3月30日,中捷资源控股股东中捷环洲持有的1.2亿股中捷资源股份被甘肃省高级人民法院轮候冻结,占中捷环洲所持公司股份的100%,占中捷资源总股本的17.45%,冻结期限为24个月。2018年4月18日,上述股份被浙江省杭州市中级人民法院轮候冻结,冻结期限为36个月。2018年4月27日,上述股份被广东省深圳市中级人民法院轮候冻结,冻结期限为36个月。中捷资源未按规定披露上述事项,直至2018 年6月6日才发布《关于股东股份被司法轮候冻结的公告》予以披露。
  从3月被冻结,4月的两次轮候冻结,共三次冻结,上市公司都没有发现并披露,一直到6月才从中登公司处查询到这个重大事项。

  很多人可能会去理解为,股东股份被冻结理应通知上市公司,未及时披露,股东占主责,上市公司占次责,但是并不是这样的,上市公司有及时查询的义务。
  浙江证监局认为,在这项违规中,时任董事会秘书郑学国未通过中登公司平台查询相关信息,未在工作中及时发现相关情况,未勤勉尽责,是直接负责的主管人员。 
  关于子公司对外投资未及时披露,2015年11月26日,中捷资源全资子上海盛捷与东宁华信签署《股权质押合同》,合同中载有“(上海盛捷向东宁华信支付)增资首付款3亿元、30亿投资款”等内容。合同盖有上海盛捷公司印章并有中捷资源时任董事长马建成签名。
  2015年12月23日,上海盛捷与东宁华信签署《合作协议书》,约定上海盛捷收购东宁华信股权1亿元,再向东宁华信增资1.71亿元,合计2.71亿元,占中捷资源2014年经审计净资产的18.95%,协议书盖有上海盛捷公司印章。
  2016年4月8日,上海盛捷与东宁华信及时任控股股东、法定代表人李某民、玉环德康签署《合同权利义务转让确认书》,约定上海盛捷在上述2015年12月23日签署的《合作协议书》中的权利义务全部由玉环德康承接,所涉金额占中捷资源2015年经审计净资产的 26.6%,确认书盖有上海盛捷公司印章。
  上述事项虽然是发生在子公司身上,但是作为公司控股/全资子公司,对外投资金额达到了信息披露标准也是要及时进行披露的。
  时任董事会秘书王端(任期2014年7月1日至2016年12月2日)未勤勉尽责,是直接负责的主管人员,为此被罚。
  关于定增收购标的出现破产未及时披露,2015年6月23日,中捷资源发布《非公开发行股票预案》,称计划面向10名特定投资者,发行不超过13 亿股股票,募集不超过81.9亿元,其中15.8亿元用于江西金源95.83%股权。
  2015年12月24日,中捷资源发布《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》,称中国证监会决定对公司提交的非公开发行股票申请予以受理。
  2017年12月25日,万载县人民法院受理江西金源破产重整一案,并于2018 年1月11日指定江西鸿韵律师事务所担任管理人。2018年1月25日,万载县人民法院在人民法院公告网上公告该事项。
  作为公司定增收购的标的,出现了破产情形,公司理论上应该作为重大事项进展进行及时披露。
  但是,截至2018年3月8日公司发布《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》披露终止非公开发行股票事项,也未披露江西金源破产事项。 
  时任董事会秘书郑学国负责联系中介机构,未持续关注已披露事项重大进展,未勤勉尽责,是直接负责的主管人员。
  对于要收购的标的要破产未及时披露有几种可能,一种是公司知道标的要破产,但是反正也计划着要终止整个定增,所以就觉得没有必要去披露;另一种是,公司并不知道标的公司破产了。
  在上述三个违规中,两任董秘郑学国、王端都被给予警告,并处以3万元罚款的处罚。
  《行政处罚事先告知书》之后,公司及相关责任人可以进行申辩。

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责任编辑:杨红卜